上海财经大学上海国际金融中心研究院 2021年度课题申报、征集通知
发布时间:2021-02-01   浏览次数:10

上海财经大学上海国际金融中心研究院(以下称“研究院”)是接受上海市教育委员会和上海财经大学共同指导与支持,由上海财经大学为主承担建设的开放型高校智库,为政府、金融监管部门、金融机构和国内外企业等提供决策咨询、项目研究和数据分析服务的高水准、国际化的决策咨询机构。

为了更好地汇聚智力资源,共同做好决策咨询研究工作,更好地发挥研究院在智力资源整合方面的作用,通过协同研究提升研究院决策咨询能力,研究院自2015年起每年对外发布公开招标课题。今年拟继续向院外各研究机构、高校智库、金融业界的专家学者公开招标2021年度研究课题。

一、 课题研究范围

研究院作为上海市高校智库,旨在为政府、金融监管部门、金融机构和国内外企业等提供决策咨询建议,故上海财大上海国际金融中心研究院的自设课题主要围绕与金融相关的国家重大倡议和发展战略,包括上海国际金融中心建设、金融科技中心建设、自贸区新片区建设、绿色金融发展及气候投融资、全球金融市场风险影响、双循环政策、RECP对中国金融领域的影响及应对等,向上海市和国家政府相关高层、金融监管部门等提供决策咨询研究报告和具体建议。

本年度课题招标主题如下(以下课题指南为课题研究基本要求,研究内容包括但不限于以下列举内容,希望课题申报人有更进一步的研究和分析):

(一) 上海金融科技中心建设的路径、问题及对策研究

1. 研究目的与要求

金融科技中心的建设是上海国际金融中心建设的基础之一。随着技术的发展与成熟,金融机构转型需求迫切,同时资本市场出现了对金融服务的新型需求。如何促进金融行业的高质量发展,更有效的服务实体经济,在央行数字货币发行背景下、如何推进数字货币应用发展,如何在金融科技广泛应用的背景下加强对其的风险监管,保证经济稳定发展是具有重要意义的研究课题。目前各省市将金融科技发展作为金融发展的主要方向。如何构建高效监管政策和公平透明市场环境是解决问题的关键。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 针对数字货币的功能,分析上海作为国际金融中心,在推进数字货币应用进程中,应注意哪些问题、金融监管部门、金融机构、企业和个人等各市场主体应如何发挥好各自的作用;

(2) 针对金融风险监控,基于微观数据(如资管产品资金来源和流向、小贷公司和担保公司产品数据等)探讨大数据和人工智能技术在宏观监管上的应用;

(3) 针对金融科技巨头经营模式存在的潜在问题,探讨金融科技可持续健康发展的模式,以及如何引导金融科技公司和金融机构的竞争合作关系,并提出有针对性的政策建议。

(二) 上海金融基础设施建设与人民币资产管理和定价协同发展

1. 研究目的与要求

人民币国际化进程与国家安全挂钩,上海作为全国金融基础设施最完善的国际金融中心城市,如何充分利用这些金融要素来推进人民币国际化非常重要。尤其是今年来上海积极开展自贸区与临港新片区建设并推广自由贸易账户使用,做强和做大长三角经济带使其在“双循环”中发挥“枢纽”功能。随着我国加快资本账户开放和金融发展的步伐,只有完善人民币衍生品市场以及掌握了定价权才是人民币国际化可持续发展的根本,本课题需要对金融基础设施与落实人民币产品资产及定价权两者的联动关系进行理论研究,并从经验研究的角度出发,考察近年来上海建设国际金融中心的指标体系以及人民币国际化具体步骤的落实,并提出有针对性的政策建议。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 人民币资产的定价要结合能源、债券产品和期货的标准化,提升人民币在大宗商品交易中的计价功能,契合总书记要求的上海实现“四大功能”中全球资源配置功能;

(2) 人民币衍生品完善及离岸贸易靠离岸金融支撑,目前资金流、货物流和单证流三流分离,应对标新加坡、迪拜等离岸金融中心,通过数据搭建支撑人民币资金池流转;通过完善人民币衍生品对冲风险、离岸与在岸人民币市场驱动力及套利要素的动态研究

(3) 在上海建设人民币资产、以及人民币衍生产品的定价中心、交易中心的现状、难点和障碍;上海建设人民币资产、及人民币衍生产品定价中心、交易中心的路径、抓手及对策;

(4)  “一带一路”是人民币国际化的一个抓手,而金融和实体经济配套出去,进一步利用人民币“隐形锚”来进行股权投资和供应链金融推进在上海“双循环”中的功能。

(三) 利用数字金融提升临港新片区自贸区账户和人民币资金池功能

1. 研究的目的和要求

本课题旨在探讨在数字金融的背景下资本账户进一步开放和人民币国际化可能存在的风险问题,并提出有针对性的政策建议。尤其是对目前央行数字货币“闭环”试验在上海金融基础设施上的可能“升华”提出具体建议。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 未来数字货币(区块链货币、数字稳定币、央行数字货币)的国际标准设定之前在上海的可能实践,在未来数字货币可能的应用实践中,应注意可能会哪些风险、金融监管部门应如何应用金融科技的各种工具、方式和手段监测、监管相关风险,金融机构、企业等市场主体应如何发现、预警和管控相关风险

(2) 目前跨境业务企业应用自贸区账户和人民币资金池的现状、存在问题及原因分析;如何解决跨境业务企业充分利用自贸区账户和人民币资金池存在的问题;如何提升跨境业务企业充分利用自贸区账户和人民币资金池“数字”体验和满意度

(3) 监管部门如何利用大数据平台和人工智能落实“动态和精准”监管。

(4) 以科学分析框架和数据分析的方法、预估数字人民币对央行货币政策的影响及央行货币互换中的运用。

(四) 临港自贸新片区资本账户自由化的探索与上海国际金融中心建设推进

1. 研究的目的和要求

我国于1996年底实现了人民币在经常账户下的可兑换,但时至今日,资本账户自由化尚未实现。目前上海已初步建成国际金融中心,在全球位次也跃上前三,但坦率地讲,上海金融中心的国际化程度尚不能适应实体经济高质量发展的要求,也与中国陆续签署RCEP(区域全面经济伙伴关系协定)和中欧协定的现实不符。国际化应是上海国际金融中心下一步建设的重中之重,而国际化程度明显受制于资本账户自由化推进速度。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 资本账户自由化程度或开放程度的度量;

(2) 为何资本账户自由化制约下一步上海国际金融中心建设;

(3) 在资本账户无法快速开放的背景下、如何在临港新片区通过推进跨境人民币交易和离岸市场创新,率先取得资本账户自由化突破的先行先试

(4) 各国资本账户自由化与金融中心建设相关性之经验借鉴;

(5) “十四五”期间与资本账户进一步开放相关的上海国际金融中心建设重要抓手。

(五) 支持碳排放控制技术实施的财政金融政策研究

1. 研究的目的和要求

《上海市国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲要(草案)》提出:上海将制定全市碳排放达峰行动计划,着力推动电力、钢铁、化工等重点领域和重点用能单位节能降碳,确保在2025年前实现碳排放达峰。既要实现“碳达峰”目标,又要保证经济增长速度控制在合理范围,离开碳捕集、碳封存等碳排放控制技术的广泛应用,几乎是不可能的。本课题旨在从财政及金融政策的角度探讨如何支持碳排放控制技术的广泛应用,助力上海2025碳达峰目标的实现。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 分析国际上碳捕集、碳封存等碳排放控制技术的应用状况;

(2) 分析碳捕集、碳封存等碳排放控制技术在我国的应用前景、实施现状及面临的瓶颈;

(3) 探讨探讨支持碳捕集、碳封存等碳排放控制技术广泛应用的财政及金融政策,构建切实可行的激励机制。

(六) 我国上市企业气候投融资评价体系研究

1. 研究的目的和要求

要实现2030碳排放达到峰值,2060实现碳中和的宏伟目标,需要巨额的气候相关投资。因此,仅仅依靠政府投资是远远不够的。但是,气候投资项目往往周期长短期经济效益低,民间资本进入的积极性不高。因此如何构建激励民间资本积极参与气候投融资的激励机制就显得格外重要。本课题旨在从构建企业气候投融资评价体系的角度,探讨促进企业积极参与气候投融资的激励机制。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1) 比较国内外主流ESG评价体系,分析ESG评分的差异及逻辑,研究资本市场对不同ESG评分的反应,找出优化ESG评价体系的方向;

(2) 借鉴ESG评价体系,构建企业的气候投融资评价体系;

(3) 如何借鉴已有的ESG评价体系、构建针对不同产业上市公司的气候投融资评价体系;

(4) 探讨如何以气候投融资评价体系为核心,构建激励各市场主体参与气候投融资的激励体系。

(七) 双循环堵点与浦东“战略链接”金融政策支持

1. 研究目的与要求

总书记在浦东开发开放30周年庆祝大会上提出,“浦东要努力成为国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接”。上海市委书记李强在刚结束的上海两会上也指出,要深入贯彻落实习近平总书记考察上海重要讲话和在浦东开发开放30周年庆祝大会上重要讲话精神,全面强化“四大功能”,不断提升城市能级和核心竞争力,努力成为国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接,更好融入和服务新发展格局。

上海要成为双循环中心节点战略链接的关键是“畅通”。为了促进双循环,需要了解与研判在经济现实中存在哪些堵点,金融机构和金融市场各自在疏通这些堵点方面的作用。本课题的重点在于,研究浦东作为改革开放的前沿阵地,如何通过金融的开放与创新,推动“战略链接”的早日实现。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1)内外循环各自的堵点及内外循环相互促进的堵点;

(2)金融疏通内外循环堵点方面应发挥哪些功能、及其具体体现;

(3)目前各金融要素市场主体及各类金融机构在内外双循环战略连接中发挥各自作用的现状及问题;如何解决现存问题、如何强化金融疏通功能的具体路径、抓手和举措;

(4)上海、尤其是上海浦东临港新片区可以通过制定哪些金融政策和采取体制机制方面制度创新、打通内外循环战略链接的堵点,更好的发挥“战略链接”作用。

(八) 中国(上海)自贸区临港新片区发展产业金融和供应链金融的举措研究

1. 研究目的与要求

上海作为促进中国经济大循环的中心节点和国际国内经济“双循环”的战略链接,中国临港自由贸易试验区的建设是全面深化改革、扩大对外开放、积极与国际先进规则接轨的一项战略举措,是全面深化改革开放的试验田。作为中国唯一的特殊经济功能区,临港新片区在‘内循环’中引领带动国内产业升级,提供新动能;在‘双循环’中提升要素市场的内外联通效率。临港新片区聚焦集成电路、人工智能、生物医药、航空航天等产业的核心领域和关键环节,大力引进国际前沿水平产业项目,建立健全功能性产业政策和制度体系,强化与长三角地区的产业布局合作,引领带动中国国内相关产业链的高级化进程。除了投资自由化、贸易便利化制度设计外,产业金融将在其中将发挥重要的作用。所谓产业金融,就是金融和产业的紧密融合,在融合中加快产业的发展。金融与产业相互融合、互动发展,将创造新的价值,实现金融和科技对产业的双轴驱动。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1)结合上海自贸区的产业发展现状,对集成电路、人工智能、生物医药等产业的龙头企业和配套的上下游中小企业进行深入调研,通过分析自贸区内产业结构、供应链、商流、物流、资金流、信息流,梳理不同产业供应链的特点和运营状况,分析不同产业金融和供应链金融发展中的瓶颈和难点;

(2)通过实地调研、座谈会和调查问卷的方式、分别上海自贸区、尤其是临港新片区集成电路、人工智能、生物医药这三大产业的供应链现状及存在问题的共性和特性、及不同问题的制度、体制机制、金融监管等不同角度分析其原因;实地调研、座谈会和调查问卷要作为研究报告对策建议的科学依据、数据支撑,并要以研究报告附录的形式提交;

(3)基于自贸区中产业、供应链的结构特点,研究如何结合区块链、人工智能等科技手段,建立高效连接供应链企业的纽带、涵盖供应链企业的信用链、实现去中心化的产业金融和供应链金融风险管理方法。同时,结合基于大数据的信用预测和信用评估方法,研究基于工业互联网平台的产业融资和供应链融资模式,以推进自贸区内产业的健康、快速发展。

(九) RCEP对中国金融领域的影响及如何在推进中应对机遇和挑战

1. 研究目的与要求

2020年11月,中国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和东盟十国正式签署全球最大的自由贸易协定——《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)。RCEP覆盖了世界近一半人口和近三分之一贸易,是亚太地区涉及规模最大、最重要的FTA。RCEP议题广泛,不仅包括货物贸易、服务贸易、投资准入等传统议题,还涉及金融、知识产权、电子商务、竞争政策、政府采购等现代化议题。可以说,RCEP是一个高水平、高标准的新一代FTA。它的签署无疑对亚太区域乃至全球贸易自由化与经济合作均具有重要意义。

就金融领域而言,RCEP同样具有重要的突破和意义。RCEP金融服务附件(第八章附件一)就金融服务制定了具体规则。如何在RCEP框架下开放我国金融领域市场以及在在推进RCEP中所面临的机遇与挑战将是亟待研究的重要课题。本课题的研究目的即是分析RCEP在金融投资与金融服务领域开放的承诺标准、金融监管透明度水平,并对我国加入RCEP后金融业的发展所面临的机遇和挑战作出全面分析,对我国金融制度的改革与完善、对中国在RCEP框架下与不同经济主体和不同国家谈判时应关注的问题提出建议。

2. 研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1)RCEP 关于资本市场开放的主要内容及对中国资本市场开放的影响:RCEP关于资本市场开放的国民待遇制度在东亚主要国家实施,将有利于推进投资自由化并促进区域内经贸规则的优化和整合。在此背景下,我国资本市场的开放规模、资本市场的创新等将得到进一步发展。我国调整资本市场开放与创新应关注哪些新的风险、在应对RCEP 关于资本市场开放这一新形势、新变化的背景下,在相关法律制度方面需要作哪些方面的进一步的研究;

(2)RCEP在推进人民币国际化方面的影响与作用:有利于形成以RCEP 为基础的人民币国际结算格局,同时,我国的金融开放将与RCEP 产生协同效应,进一步推进人民币国际化发展进程。在人民币国际化的进程中,我国国内的相关法律制度如何配套及完善有待于进一步的深入研究;

(3)整理与分析RCEP关于金融领域的条款,研究条款中“市场准入限制”、“国民待遇限制”和“其他承诺”三栏对我国金融法律制度改革的影响:目前我国金融服务领域已经实现了诸多开放承诺,在双向开放的框架下,如何应对在推进RCEP中所面临的新挑战,特别是如何处理好金融领域发展机遇与面临挑战的矛盾关系等关键问题应如何解决。

(十) 上海金融法院与北京金融法院协同作用金融审判法律适用统一的对策研究

1. 研究目的与要求

2021年1月20日上午,十三届全国人大常委会第二十五次会议听取了最高人民法院院长周强所作《关于在北京设立金融法院的决定(草案)》的说明。这将是我国继2018年设立上海金融法院后的第二家金融法院。设立北京金融法院,是贯彻落实中央重大战略部署的必然要求,对于保障国家金融战略实施,服务金融工作三项重大任务,完善金融审判体系,防范化解系统性金融风险,推动北京经济高质量发展,进一步提升我国金融司法的国际影响力和国际话语权,具有重要意义。

针对北京金融法院的成立背景,本课题旨在探讨未来北京金融法院与上海金融法院在专业化审判领域是否存在差异定位,两家金融法院在金融审判类案同判的法律适用统一进程中如何发挥协同作用。

2.研究重点(包括但不限于以下几方面)

(1)分析上海金融法院和北京金融法院的管辖权规定及其带来的案件异同

(2)分析上海和北京金融领域类案裁判的异同及对法律适用统一的影响

(3)比较上海和北京两地在金融商事领域借鉴英美法判例的程度差异

(4)对两地金融法院如何协同作用于金融审判类案同判的法律适用统一提出具体建议。

二、 课题申报形式

申报课题请填写研究院项目申报书(详见附件)并在申报截止日期前发送至指定邮箱:siifc163@163.com。

同一单位、机构不同研究人员分别申报我院课题的,获得立项课题数一般为1项。

三、 课题研究团队成员要求

(一) 课题研究团队成员至少3人(包括3人),由高校或研究机构专家学者与金融机构专业人士共同组成,如有相关研究领域的监管部门领导参加为最佳。

(二) 课题负责人如为高校或研究机构的学者(包括兼职教授),必须为副教授或以上(包括副教授、副研究员)职称。课题成员无职称限制。

(三) 如课题负责人为金融机构专业人员,必须符合以下三种情况之一:

1. 在金融机构担任中高层主要领导,并领导与所申报课题密切相关的工作。在上海财经大学金融学院担任兼职硕导的领导或专家优先考虑;

2. 在金融机构工作5年或以上,具备中高级职称;

3. 在金融机构从事与所申报课题相关的工作,并具有博士以上(包括博士)学位或者中高级职称。课题成员无职务及职称限制。

4. 课题负责人及符合条件的主要研究骨干将被聘请为上海财经大学上海国际金融中心研究院客座研究员。

四、 课题成果要求及成果形式

(一) 课题成果要求:理论联系实际,既要有理论基础,更要对通过实地调研、座谈会、调查问卷等方式获得的大量第一手调研数据进行深入分析,研究细分领域发展动态、存在重要问题及引起问题的深层次、体制性原因等,要以充足、严谨、详实的数据(最好是实地调研、座谈会、调查问卷等方式获得的第一手调研数据)分析作为观点的依据及支撑,提出的对策建议要有创新性和独到性,切忌泛泛而谈。(请在课题申报书中请列明数据获取来源及方式、调研对象范围及调研方式等课题数据信息)

特别提示:因研究院为高校智库,所开展的决策咨询研究成果主要提供给各级政府部门和金融监管部门,因此各项课题研究提出的对策建议要求主要针对各级政府、金融监管部门,有利于各级政府、金融监管部门在政策制定、体制机制创新、更好的对金融机构和企业等市场主体加强引导、激励、支持和监管,而不是针对金融机构、企业等其他市场主体。向各级政府部门和金融监管部门提出的对策要具备较强的可操作性,能解决所研究课题细分领域存在的普遍性、趋势性的重大问题。

(二) 课题成果形式:获立项后的课题,需按时提交成果要报2份、中期报告1份、终期报告1份,实地调研、座谈会、调查问卷等方式获得的第一手调研数据作为附录提供。其中,成果要报通过研究院报送上海市教委及上海市政府办公厅,作为决策咨询报告。第一份成果要报需在立项后3个月内提交。

成果要报字数要求在3000字左右,终期报告字数要求5-8万字。

五、 课题成果署名及所有权

课题研究成果,须经研究院组织的专家进行评审,并按研究院专家提出的修改意见进行修改。通过评审后的课题成果(成果要报和研究报告),署名单位均为上海财经大学上海国际金融中心研究院,课题负责人以上海财经大学上海国际金融中心研究院客座研究员署名,课题成果(研究报告和在课题研究基础上撰写、并通过上海财大上海国际金融中心研究院提交给国家有关部门和上海市政府及监管部门的成果要报)由课题组与上海财经大学上海国际金融中心研究院共同享有,课题终期报告由上海财经大学上海国际金融中心研究院与课题组负责人在研究报告的基础上共同整理编撰,由上海财经大学上海国际金融中心研究院统一安排出版。

为保障研究院成果署名,本年度课题中标人如同时申请了上海市人民政府发展研究中心或其他单位的相同内容的课题且中标,需通知研究院,否则即被视为违反合同,研究院有权中止该课题合同。

六、 课题研究期限

课题研究时间期限为3个月或6个月,课题申报人可自行选择课题研究时间期限。

如课题能全部按合同进度完成并在研究院组织评审中获得好评,则项目负责人可参与研究院其他应急课题和研究院下一年度课题的申报。

七、 课题经费

课题研究经费为5万元。

八、 课题申报截至时间

课题申报截止时间为2021年3月7日。

 

欢迎各位老师及专家学者积极申报!如有任何问题,请联系:siifc163@163.com(陈老师)。

 

上海财经大学上海国际金融中心研究院

2021年2月1

课题申报书(2021年).docx